安源煤業集團股份有限公司 關于證券事務代表辭職及聘任證券 事務代表的公告

證券代碼：600397 股票簡稱：安源煤業 編號：2022-069

安源煤業集團股份有限公司

關于證券事務代表辭職及聘任證券

事務代表的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

安源煤業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會于2022年11月29日收到公司董事會秘書兼證券事務代表錢蔚女士提交的書面辭職報告，錢蔚女士因工作調整原因，申請辭去公司證券事務代表職務。根據《中華人民共和國公司法》《公司章程》等相關法律、法規的規定，該辭呈自送達董事會之日起生效。

根據工作需要，公司第八屆董事會第六次會議審議并通過《關于聘任公司證券事務代表的議案》，同意聘任饒斌先生擔任公司第八屆董事會證券事務代表，任期自本次董事會通過之日起至本屆董事會屆滿之日止。

饒斌先生已取得上海證券交易所頒發的董事會秘書資格證書，通過了基金、證券業、期貨從業人員資格考試，具備履行職責所必須的專業知識、工作經驗以及相關素質，能夠勝任相關崗位職責的要求，其任職資格符合《中華人民共和國公司法》《上海證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規和規范性文件的規定。

截至本公告披露日，饒斌先生未持有本公司股份，與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，未受過中國证监会其他有關部門的處罰和交易所懲戒，亦不是失信被執行人。

公司證券事務代表聯系方式如下：

電話：0791-86316515

傳真：0791-86230510

電子郵箱：qnayga2018@163**

通訊地址：江西省南昌市西湖區九洲大街1022號

特此公告。

附件：饒斌先生簡歷

安源煤業集團股份有限公司董事會

2022年11月30日

附件：

饒斌先生簡歷

饒斌，1982年9月出生，本科學歷。曾任東莞嘉財電業制造廠業務部主任、東莞船井電機廠業務部主任，江西省煤炭交易中心有限公司市場部經理、江西省能源集團有限公司證券部科員，現任安源煤業集團股份有限公司證券事務代表、財務證券部高級主管。

證券代碼：600397 證券簡稱：安源煤業 公告編號：2022-070

安源煤業集團股份有限公司

關于召開2022年第五次臨時股東

大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

●股東大會召開日期：2022年12月15日

●本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

(一) 股東大會類型和屆次

2022年第五次臨時股東大會

(二) 股東大會召集人：董事會

(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

(四) 現場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2022年12月15日14點00分

召開地點：江西省南昌市西湖區九洲大街1022號公司11樓會議室

(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年12月15日

至2022年12月15日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 — 規范運作》等有關規定執行。

(七)涉及公開征集股東投票權

否

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經公司第八屆董事會第六次會議和第八屆監事會第四次會議審議通過，并于2022年11月30日在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》及上海證券交易所網站披露。

2、特別決議議案：無。

3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案1、2。

4、涉及關聯股東回避表決的議案：無。

應回避表決的關聯股東名稱：無。

5、涉及優先股股東參與表決的議案：無。

三、 股東大會投票注意事項

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權

的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo**）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東

賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。

持有多個股東賬戶的股東通過本所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準。

(三) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決

的，以第一次投票結果為準。

(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二) 公司董事、監事和高級管理人員。

(三) 公司聘請的律師。

(四) 其他人員

五、會議登記方法

（一）登記手續

擬出席本次股東大會會議的股東或股東代理人應持以下文件辦理登記：

1.法人股東的法定代表人出席股東大會會議的，憑本人身份證、法定代表人身份證明書或授權委托書、法人單位營業執照復印件（加蓋公章）、證券賬戶卡辦理登記；法人股東委托代理人出席股東大會會議的，憑代理人的身份證、授權委托書、法人單位營業執照復印件（加蓋公章）、證券賬戶卡辦理登記。

2.自然人股東親自出席股東大會會議的，憑本人身份證、證券賬戶卡辦理登記；自然人股東委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權委托書、委托人的證券賬戶卡辦理登記。

3.異地股東可用信函或傳真登記，通過信函或傳真方式登記的股東請在傳真或信函上注明聯系方式。

（二）登記時間：2022年12月9日，上午：9:00-11:30；下午：13:30-17:00。

（三）登記地點：公司財務證券部。

六、其他事項

1.出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關證件原件。

2.本次股東大會會議半天，與會人員交通食宿費用自理。

3.聯系方式

聯系地址：江西省南昌市西湖區九洲大街1022號

聯系人：錢蔚 饒斌

郵編：330002

聯系電話：0791-86316516 傳真：0791-86230510

特此公告。

安源煤業集團股份有限公司董事會

2022年11月30日

附件1：授權委托書

●報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

安源煤業集團股份有限公司：

茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年12月15日召開的貴公司2022年第五次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：　　　　　　　　

委托人持優先股數：　　　　　　　　

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）： 　　　　　　　　受托人簽名：

委托人身份證號： 　　　　　　　　　　 受托人身份證號：

委托日期：　　年 月 日

備注：

委托人應當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：600397 股票簡稱：安源煤業 編號：2022-066

安源煤業集團股份有限公司

第八屆董事會第六次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

安源煤業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會第六次會議于2022年11月23日以傳真或電子郵件方式通知，并于2022年11月29日上午9:30以現場結合通訊方式召開。本次會議應參會董事9人，實際參會董事9人。會議由公司董事長余子兵先生主持，公司監事、高級管理人員列席了會議，符合《中華人民共和國公司法》《公司章程》及相關法律、法規的規定。會議認真討論和審議了本次會議議程事項，對有關議案進行了書面記名投票表決,審議并通過如下議案：

一、審議并通過《關于增補公司第八屆董事會戰略委員會、審計委員會和薪酬與考核委員會委員的議案》，其中9票贊成，0票反對，0票棄權。

同意增補公司董事張海峰先生擔任公司第八屆董事會戰略委員會委員、審

計委員會委員和薪酬與考核委員會委員，任期自本次董事會審議通過之日起至本屆董事會屆滿之日止。

二、審議并通過《關于修訂〈經理層成員經營業績考核和薪酬管理辦法（試

行）〉的議案》，其中9票贊成，0票反對，0票棄權。

三、審議并通過《關于修訂〈經理層成員任期制和契約化管理辦法(試行)〉的議案》，其中9票贊成，0票反對，0票棄權。

四、審議并通過《關于受托管理銅川市耀州區照金礦業有限公司的議案》，其中9票贊成，0票反對，0票棄權。

五、審議并通過《關于公司董事、高級管理人員2021年度薪酬的議案》，關聯董事金江濤先生、劉珣先生、李春發先生、張海峰先生回避了本項表決。5名非關聯董事參與表決，其中同意5票，反對0票，棄權0票。

經考核，公司2021年度的各項工作完成年度既定目標，董事會同意公司董

事、高級管理人員2021年度薪酬分配方案，薪酬分配情況如下：

本議案尚需提交公司2022年第五次臨時股東大會審議。

六、審議并通過《關于聘任公司證券事務代表的議案》，其中9票贊成，0票反對，0票棄權。

同意聘任饒斌先生擔任公司第八屆董事會證券事務代表，任期自本次董事會通過之日起至本屆董事會屆滿之日止。

七、審議并通過《關于提請召開公司2022年第五次臨時股東大會的議案》，其中9票贊成，0票反對，0票棄權。

同意2022年12月15日召開公司2022年第五次臨時股東大會。具體事項詳見公司披露于上海證券交易所網站(年第五次臨時股東大會的通知》。

特此公告。

安源煤業集團股份有限公司董事會

2022年11月30日

證券代碼：600397 股票簡稱：安源煤業 編號：2022-067

安源煤業集團股份有限公司

第八屆監事會第四次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

安源煤業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆監事會第四次會議于2022年11月23日以傳真或電子郵件方式通知，并于2022年11月29日上午9:30以現場結合通訊方式召開。本次會議應參會監事5人，實際參會監事5人。會議由監事會主席李龍根先生主持，符合《中華人民共和國公司法》《公司章程》及相關法律法規的要求。本次會議認真討論和審議了會議議程事項，并對有關議案進行了書面記名投票表決，審議并通過如下議案：

一、審議并通過《關于公司監事2021年度薪酬的議案》，關聯監事游長征先生、陳希雷先生、謝長生先生回避了本項表決，2名非關聯監事參與表決，其中2票贊成，0票反對，0票棄權。

經考核，公司2021年度的各項工作完成年度既定目標，監事會同意公司監

事2021年度薪酬分配方案，薪酬分配情況如下：

本議案尚需提交公司2022年第五次臨時股東大會審議。

特此公告。

安源煤業集團股份有限公司監事會

2022年11月30日

證券代碼：600397 股票簡稱：安源煤業 編號：2022-068

安源煤業集團股份有限公司

關于受托管理銅川市耀州區照金礦業有限公司的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、交易概述

安源煤業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“安源煤業”）為充分發揮自身專業化的礦山采選技術和管理經驗，拓展礦山托管業務，實現業務多元化發展。根據《中華人民共和國安全生產法》《煤礦整體托管安全管理辦法（試行）》等有關法律、法規的規定，本著平等、自愿、公平和誠實信用的原則，經公司與銅川市耀州區照金礦業有限公司（以下簡稱“照金煤礦”）雙方友好協商，就照金煤礦生產、安全、技術整體托管事項達成一致意見，擬與照金煤礦簽訂《銅川市耀州區照金礦業有限公司整體托管合同書》（以下簡稱“托管合同”），受托管理照金煤礦。

按照《上海證券交易所股票上市規則》相關規定，本次交易不構成關聯交易，不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

本次交易金額未達到公司最近一期經審計營業收入的10%，根據《上海證券交易所股票上市規則》6.1.2（五）之規定，本議案經本次董事會審議通過后，無需提交公司股東大會審議。

二、交易對方基本情況

照金煤礦成立于2000年11月，注冊資本：1,830萬元人民幣，法定代表人：侯世強，經營范圍：原煤的開采、銷售；貨物運輸。照金煤礦位于陜西省銅川市耀州區照金鎮后溝村，距耀州區50公里；礦井核定生產能力為180萬噸/年，采用斜立井單水平開拓方式；井田面積為10.7751平方公里，可采煤層1層(4-2)，煤層平均厚度8.28m，保有資源/儲量 6,700萬噸,可采儲量4,200萬噸；礦井劃分為三個采區。

三、托管合同的主要內容

（一）托管方式和范圍

1.托管方式：礦井生產、安全、技術整體托管。

2.托管范圍，具體包括但不限于：生產管理、技術管理、安全管理、生產系統和輔助生產系統及生活設施。

（二）托管期限

托管期限為5年，2022年12月1日至2027年11月30日。

（三）托管費用及支付方式

1.托管費用：按照年原煤產量180萬噸/年組織生產，采用噸煤綜合單價100元/噸煤（含稅）包干，綜合單價包括所有與原煤生產相關的薪酬、材料費、配件費、水費、電費、設施設備維護維修費、管理費、安全投入、中介服務費、協調費、采暖費、利潤及稅金等費用。

2.支付方式：托管費用按月結算。每月5日前，雙方對上月工作量及托管費用進行結算、確認，安源煤業在結算后向照金煤礦提供與結算額相等的增值稅專用發票（稅率為13%，如國家稅法政策變化則相應調整），照金煤礦收到發票后10個工作日內向安源煤業足額支付托管費用；支付方式為銀行轉賬或安源煤業認可的承兌期6個月內的銀行承兌匯票（銀行承兌匯票不超過每月付款總額的30%）。

（四）違約責任

本合同簽訂后，雙方應全面履行本合同內容。雙方由于自身原因造成的損失，責任自負。

四、本次交易的目的和對公司的影響

公司本次受托照金煤礦旨在充分發揮自身專業化的礦山采選技術和管理經驗，拓展礦山托管業務，實現業務多元化發展；有利于提升公司品牌價值，有利提高生產水平和經營效益，增強公司可持續發展，符合公司戰略規劃。

五、合同履行的風險提示

本次受托管理在合同履行過程中可能面臨市場和政策變化、不可預計或不可抗力等因素的風險影響，具體收益目前尚無法準確測算，具體收益情況公司將在托管期間的每年年報中予以披露說明。

公司將通過加強市場研判和政策研究，派出專業管理人員入駐，強化現場生產管理，實施有效的內部控制，積極防范和應對前述風險。敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

安源煤業集團股份有限公司董事會

2022年11月30日

證券代碼：600397 股票簡稱：安源煤業 編號：2022-071

安源煤業集團股份有限公司

關于子公司涉及訴訟的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示:

●案件所處的訴訟階段：一審

●上市公司所處的當事人地位:被告

●涉案的金額：4,727.63萬元

●是否會對上市公司損益產生負面影響：不確定

2022年9月7日，安源煤業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）在上海證券交

易所網站披露了《安源煤業關于子公司涉及訴訟進展及結果的公告》（2022-053），對招商銀行股份有限公司長沙分行（以下簡稱“招行長沙分行”）訴公司全資子公司江西煤業物資供應有限責任公司（以下簡稱“江煤物資公司”）及湖南旭日有色金屬有限公司（以下簡稱“湖南旭日公司”）侵權責任纠纷案訴訟進展及結果進行了披露。

近期，招行長沙分行依據同一事實,在改變管轄法院、改變被告主體、改變訴訟請求的情形下，再次以侵權責任纠纷為由向湖南省長沙市岳麓區人民法院（以下簡稱“長沙岳麓區法院”）提起訴訟。

一、本次訴訟的基本情況

2022年11月28日，江煤物資公司收到長沙岳麓區法院傳票（2022）湘0104民初20697號、舉證通知書（2022）湘0104民初20697號、應訴通知書（2022）湘0104民初20697號以及招行長沙分行訴江煤物資公司的民事起訴狀。

二、訴訟案件事實及請求

(一) 本案事實

原告招行長沙分行訴稱，案外人湖南旭日公司告知招行長沙分行，其已于2013年5月30日和江煤供應公司簽訂《2013年年度鋅精礦購銷合同》（合同編號JMXR-2-13-01），經湖南旭日公司申請，招行長沙分行與湖南旭日公司于2013年10月8日簽訂了《國內保理業務協議（有追索權）》（編號：65BL130003），約定湖南旭日公司將其對江煤物資公司享有的未到期應收賬款債權轉讓給招行長沙分行，招行長沙分行支付約定的融資額后受讓該債權。

2013年10月10日，招行長沙分行與湖南旭日公司共同向江煤物資公司送達《應收賬款債權轉讓通知書（公開型）》及《應收賬款債權轉讓清單》。

2013年10月21日至30日招行長沙分行向湖南旭日公司提供保理融資32,981,908.67元。到期后，招行長沙分行要求江煤物資公司支付保理款項，江煤物資公司以付款條件尚未成就為由拒絕支付，湖南旭日公司也未對應收賬款債權承擔回購責任。

根據江西省南昌市中級人民法院（2017）贛01民初195號民事判決書和江西省高級人民法院（2019）贛民初506號民事判決書查明的事實，招行長沙分行認為江煤物資公司未向其披露和告知相關事實，導致其發放的保理融資款無法收回，江煤物資公司對招行長沙分行的損失存在主觀過錯。因招行長沙分行住所地已搬遷至長沙市岳麓區，故現向長沙岳麓區法院起訴，要求江煤物資公司承擔侵權責任。

(二)訴訟請求

1.判令被告賠償原告的財產損失，包括本金32,941,684.59元及至全部清償完畢之日的違約金（違約金暫計至2019年3月28日為14,334,638.34元，2019年3月29日后的違約金按逾期發生日中國人民銀行規定的逾期貸款利率計算）；

2.判令被告承擔本案受理費、保全費等訴訟費用。

三、本案相關訴訟案件審理情況說明

（一）債權轉讓合同纠纷

招行長沙分行曾于2015年1月以債權轉讓合同纠纷為由在江西省南昌市中級人民法院起訴，該債權轉讓合同纠纷案共經歷五次審理，審理情況依次如下：

1.江西省南昌市中級人民法院作出（2015）洪民二初字第36號民事判決：駁回招行長沙分行訴訟請求。

2.江西省高級人民法院作出（2016）贛民終482號民事裁定：撤銷江西省南昌中級人民法院（2015）洪民二初字第36號民事判決，并發回重審。

3.江西省南昌市中級人民法院作出（2017）贛01民初195號民事判決：（1）江煤供應公司于本判決生效之日起十日內向招行長沙分行支付保理融資款12,628,336.38元及相應利息﹝自2017年5月24日起以9,882,505.38元為基數按照《國內保理業務協議（有追償權）》（編號65BL13003)的約定計算至實際清償之日止，但本息計算的結果以不超過34,824,403.92元及該款自2014年2月11日起按照中國人民銀行同期貸款利率計算的利息為限；第三人湖南旭日公司對本案保理融資款本息的清償行為，相應減少本判決項下被告江煤供應公司的清償義務，反之亦然﹞；（2）駁回原告的其他訴訟請求。

4.江西省高級人民法院作出（2019）贛民初506號民事判決：（1）撤銷江西省南昌市中級人民法院（2017）贛01民初195號民事判決；（2）駁回招行長沙分行的訴訟請求。

5.最高人民法院作出（2020）最高法民申1903號民事裁定：駁回招行長沙分行的再審申請。

（二）侵權責任纠纷

招行長沙分行又曾于2021年12月27日以侵權責任纠纷為由在湖南省長沙市芙蓉區人民法院起訴，江煤供應公司在答辯期間對管轄權提出異議，后又上訴于湖南省長沙市中級人民法院。審理情況依次如下：

1.湖南省長沙市芙蓉區人民法院作出（2021）湘0102民初19851號民事裁定：駁回江煤供應公司對本案管轄權提出的異議。

2.湖南省長沙市中級人民法院作出（2022）湘01民轄終467號民事裁定：（1）撤銷湖南省長沙市芙蓉區人民法院（2021）湘 0102 民初19851號民事裁定；（2）駁回招行長沙分行的起訴。

四、本次公告的訴訟對公司本期利潤的影響　　

因本案尚未進行審理，公司暫無法判斷對公司本期利潤或期后利潤的影響。公司將根據案件進展情況及時履行信息披露義務。

特此公告 。

安源煤業集團股份有限公司董事會

2022年11月30日